金管會宣布放寬ETF單一投資人門檻

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11/17金管會宣布放寬ETF單一投資人門檻

金管會宣布三大特赦

  • 單一投資人由原先30%上限放寬到50%
  • 原本沒有分ETF規模管理,但考量規模太小要分散投資人有困難,且會影響ETF成長,所以此次開放規模不到30億元的小規模ETF基金,單一投資人持股上限可以70%為上限
  • 股票ETF與債券ETF分開檢視投資人分散情形,不會因一檔基金卡住所有類型的募進

新規定至少讓八家投信可開始重新送審新基金

 

金管會去年開始要求2019/3/19前成立的ETF

單一投資人最高持有比重必須「逐年調降」

2020年底要降到70%

2021年底降到50%

最終要降到30%

 

2019/3/20後成立的ETF則要求成立滿六個月時

單一投資人要降到30%

只要有基金未達標,就不得送審新基金

 

金管會強調,為了更活絡 ETF 市場

該會仍將持續檢視 ETF 投資人分散情形

並持續推動 ETF 相關管理措施,包括:

  1. 加強 ETF 所追蹤標的指數的審查、
  2. ETF 標的指數成分券的分散性與流動性
  3. ETF 相關資訊公開揭露
  4. 定期檢視 ETF 折溢價狀況

 

法令的變更感覺對於提供商品的投信比較需要留意

但對於交易的投資人也要知道當政策的調整

不要不清楚知道自己投資標的

且持有的標的不要追高殺低

 

謹記今年以來多檔ETF下市危機!

2月下市國泰日本正2、日本反一ETF

5月下市復華美國金融服務業股票

8月下市新光ICE美國權值

以及鬧出極大風波11月元大石油正2 ETF

避免重蹈覆轍

 

 

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